Chuyện lạ ở VPBank: Chủ tịch HĐQT và anh rể cùng bị phạt vì mua bán cổ phiếu VPB

Bị phạt khi giao dịch cổ phiếu VPB

Thời điểm tháng 4/2020, chính ông Ngô Chí Dũng - Chủ tịch HĐQT VPBank cũng từng bị UBCKNN xử phạt do thực hiện mua cổ phiếu VPB không đúng thời gian đăng ký mua với tổng giá trị mua vào ước tính hơn 196 tỷ đồng.

Cụ thể, ông Dũng đăng ký giao dịch mua 8 triệu cổ phiếu VPB từ ngày 21/11/2018 đến ngày 20/12/2018. Tuy nhiên, một ngày sau khi kết thúc thời hạn đăng ký (tức ngày 21/12/2018), ông Ngô Chí Dũng đã mua 1,119 triệu cổ phiếu VPB. Với vi phạm hành chính “giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký”, ông Ngô Chí Dũng bị xử phạt số tiền là 22,5 triệu đồng.

Trong khoảng thời gian này, giá cổ phiếu VPB giao dịch ổn định quanh vùng 20.500-22.500 đồng/CP, giảm mạnh 38% sau thời gian ngắn tăng mạnh trên sàn. Ước tính tổng giá trị cổ phiếu mà ông Dũng đã mua là hơn 196 tỉ đồng, trong đó giá trị chứng khoán mua ngoài thời gian đăng ký là hơn 24 tỷ đồng.

 Mới đây nhất, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 480/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Ngọc Bê (địa chỉ tại Thạch Bàn, Long Biên, Hà Nội).

Theo Thanh tra UBCKNN, ông Bê đã có hành vi không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể là mua 1.481.200 cổ phiếu VPB, bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 01/2021, mua 1.880.700 cổ phiếu VPB trong tháng 02/2021, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 03/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Căn cứ quy định tại điểm h khoản 2, Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ: “Phạt tiền 5% giá trị đăng ký giao dịch nhưng không quá 3.000.000.000 đồng nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có bảo đảm dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng", UBCKNN xác định số tiền phạt của ông Bê là 940.350.000 đồng.

Bên cạnh xử phạt hành chính, ông Bê còn bị phạt bổ sung là bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 4 tháng.

Căn cứ giá cổ phiếu VPBank giao dịch 3 tháng đầu năm trong khoảng 35.000-40.000đồng/cổ phiếu, lập đỉnh 72.000 đồng/cổ phiếu vào đầu tháng 6/2021 và hiện lùi xuống còn 56.300 đồng/cổ phiếu, nếu tính ở mức giá hiện tại, việc ông Trần Ngọc Bê mua ròng 3,24 triệu cổ phiếu VPBank đem về lợi nhuận khoảng hơn 70 tỷ đồng

Điều đáng nói, ông Trần Ngọc Bê là chồng bà Ngô Thanh Hằng và cũng chính là anh rể của ông Ngô Chí Dũng - Chủ tịch HĐQT Ngân hàng Thương mại Cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán: VPB).

VPBank cũng “dính đòn”

Không chỉ các nhân vật “máu mặt” sai phạm, mới đây Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng – VPBank cũng vừa bị cơ quan thuế ra quyết định xử phạt.

Cụ thể theo quyết định số 2236/QĐ-TCT được Tổng cục Thuế ban hành về việc xử lý vi phạm về thuế qua kiểm tra việc chấp hành pháp luật thuế năm 2018 và 20219 của VPBank, Tổng cục Thuế đã yêu cầu ngân hàng này phải nộp bổ sung số thuế của năm 2018 là hơn 7,6 tỷ đồng, của năm 2019 là hơn 6 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, Tổng cục Thuế cũng yêu cầu VPBank phải nộp số tiền phạt kê khai sai và tiền chậm nộp phát sinh liên quan đối với năm 2018 là gần 3 tỷ đồng và đối với năm 2019 là hơn 1,6 tỷ đồng.

Tổng số tiền thuế, tiền phạt, tiền chậm nộp mà VPBank phải nộp là hơn 18,3 tỷ đồng.

Không rõ nguyên nhân từ đâu nhưng việc cả Chủ tịch HĐQT, anh rể Chủ tịch HĐQT và chính Ngân hàng VPBank đều bị xử phạt do mắc những sai phạm có liên quan tới chứng khoán, thuế khiến nhiều bạn đọc không khỏi hoài nghi về sự minh bạch trong giao dịch.

Chúng tôi sẽ tiếp tục thông tin!

Đà Giang